请选择 进入手机版 | 继续访问电脑版
 找回密码
 立即注册
配资大咖 资讯 股市变化 查看内容

历史证券最高罚款破百亿 违法违规成本大幅提升

2019-3-1 22:04| 发布者: admin| 查看: 302| 评论: 0
导语: 对于违法违规行为,易会满表示,将切实履行监管职责,坚决打击欺诈发行、大股东违规占用、操纵业绩、操纵并购、操纵市场、内幕交易等违法违规行为。推进《证券法》等法律法规的修订,大幅提升资本市场违法违规成本。 ...
2月27日,国新办举行新闻发布会,中国证券监督管理委员会主席易会满、副主席李超、副主席方星海、上海证券交易所理事长黄红元等介绍了设立科创板并试点注册制、进一步促进资本市场稳定健康发展有关情况并答记者问。这是易会满履新证监会主席之后“首秀”,在谈及这一个月的感受时,易会满表示,相对资本市场来说我是一个新兵,需要加强学习;这一个月我已经感受到了什么叫“火山口”,也感受到了“火山口”的味道;工作当中需要不忘初心,牢记使命,坚持正确的目标和方向,把握好节奏和力度,一步一个脚印,不浮躁、不急躁,完成好各项任务。
操纵市场和利用未公开信息交易犯罪刑事司法解释已经最高法、最高检原则审议通过。
易会满“首秀”
证监会表示在七方面推进资本市场改革发展:
一是持续推进基础制度改革。全面落实设立科创板并试点注册制改革,目前主要制度规则正在按程序公开征求意见;大力优化股债融资和并购重组制度,保持新股发行常态化,改革上市公司制度。
二是支持服务实体经济高质量发展。
三是防范化解重点领域风险。
四是对外开放迈上新台阶。
五是维护市场稳定激发市场活力取得机制性成果。
六是法治建设和依法监管取得积极成效。
七是加强投资者合法权益保护。

2月27日,国务院新闻办公室在北京举行新闻发布会。-新华社
2月27日,国务院新闻办公室举行新闻发布会,证监会新上任主席易会满首次亮相。
作为资本市场的主要监管者,证监会未来将如何发挥监管职能,备受市场关注。对此,易会满谈道,推进《证券法》等法律法规的修订,大幅提升资本市场违法违规成本。通过持续监管和精准监管,促使上市公司及大股东讲真话、做真账、及时讲话,不做违法违规之事,以净化市场生态。
对此,业内人士普遍认为,易会满监管思路属预期之内,监管政策有延续性;预计未来对上市公司及大股东违法违规行为继续保持高压监管态势。
另一厢,在市场交易监管上,易会满明确表示,优化交易监管改革,让市场有明确预期。该表态受到不少投资者的认同,“监管层减少干预市场,对提升流动性有好处。”一名私募基金人士表示。
违法违规的成本大幅度上升
除了资本市场改革发展,新上任证监会主席未来的监管思路和监管强度如何,是本次发布会的关注焦点之一。易会满表示,“必须敬畏法治,坚持依法治市、依法监管,切实保护投资者的合法权益。”具体而言,证监会将坚持增量和存量并重,把好市场入口和市场出口两道关,加强全程监管,实现市场化优胜劣汰。充分发挥资本市场并购重组主渠道作用,进一步盘活存量、提质增效。
对于违法违规行为,易会满表示,将切实履行监管职责,坚决打击欺诈发行、大股东违规占用、操纵业绩、操纵并购、操纵市场、内幕交易等违法违规行为。推进《证券法》等法律法规的修订,大幅提升资本市场违法违规成本。
“资本市场违法违规成本低是不争的事实,惩罚没有戳到违法违规主体的痛处,对投资者而言是种伤害。美股市场监管制度相对完善,比如集体诉讼就对上市公司及股东行为带来有力约束。”深圳一名私募基金合伙人2月27日接受采访时谈道。
根据发布会当天发布的《资本市场改革发展情况介绍》,2018年证监会加强对各类市场主体的监管,聚焦加强商誉减值风险监管,清理违规占用资金和对外担保,强化并购重组持续监管,进一步强化以信息披露为中心的上市公司和非上市公众公司监管。
从稽查执法成果来看,2018年证监会共受理违法违规线索678件,新增立案268件,向公安机关移送114件。共做出行政处罚决定310份,罚没款额首次突破百亿元,市场禁入50人次。
同时,操纵市场和利用未公开信息交易犯罪刑事司法解释已经最高法、最高检原则审议通过。
易会满表示,通过持续监管和精准监管,促使上市公司及大股东讲真话、做真账、及时讲话,不做违法违规之事,以净化市场生态。同时,要持续加大各类中介机构监管,促其履行好应尽的职责。
此外,证监会将加强投资者教育,推动将投资者教育全面纳入国民教育体系,进一步推动完善证券期货投资者赔偿救济机制,积极倡导理性投资、价值投资和长期投资。
一名接近监管层的券商人士表示,“从监管方向和尺度来看,我们认为新主席的讲话符合预期,延续往年的监管强度,体现监管政策的稳定性。”
优化交易监管
证监会一方面打击违法违规行为,另一方面尊重投资者交易权。据了解,在2月27日发布会上,易会满明确表示,“进一步完善交易制度,优化交易监管改革,让市场有明确预期,让投资者有公平交易的机会。”
前述深圳私募基金合伙人表示,“今年以来A股连续大涨,其实离不开监管减少交易干涉。”他告诉记者,自从之前监管层表态减少交易阻力以后,其注意到“特停”手段已经不再经常使用。
据了解,股价一般连续出现七个涨停,就会收到交易所的股票异动特停公告。但在今年以来,风范股份(601700)(601700.SH)、东方通信(600776)(600776.SH)等走出妖股行情,连续出现九个、十个涨停板,但未被特停。
“市场如今不被‘粗暴’干预,炒作资金再现。尽管有些游资确实有市场操纵的嫌疑,但游资活跃度正说明市场风险偏好上升,人气回暖。”北京一名私募基金投资经理表示。在他看来,监管层减少干预市场,对提升流动性有好处。
根据《资本市场改革发展情况介绍》,2018年维护市场稳定激发市场活力取得机制性成果。
一是主动引导,塑造预期和强化政策协同。加强与人民银行、银保监会等的信息共享和监管协同,强化对股市、债市、汇市的联动风险防范。
二是全面加强市场监测监控,提升逆周期风险应对能力。密切跟踪中美经贸摩擦动向,加强境内外市场全方位实施监测分析,持续做好跨境、跨交易所、跨账户的异常交易及股市杠杆资金的风险监测监控。强化底线思维,加强资本市场逆周期调节,充实政策“工具箱”,制定应对预案。
三是优化交易监管,保证公平交易和提高市场流动性。强化一线监管和看穿式监管。完善停复牌制度,大幅压缩停牌期限,规范停复牌行为,让交易更加顺畅。实施资金前端控制制度,防范结算风险。进一步放松股指期货交易限制,优化股指期货运行。
举手发言此篇文章已有0人参与评论

最新评论